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辽宁兴辽招金新时代股权基金托管银行遴选公告
2024.08.10
辽宁兴辽招金新时代股权基金总规模约50亿元，基金将广泛汇集辽宁省内外资源，以对外投资子基金为主，兼顾部分项目直投。基金围绕辽宁省4个万亿级产业基地建设开展投资运营，服务于辽宁省数控机床、航空装备、船舶与海工装备、轨道交通、菱镁精深加工、电力装备、压缩机和制冷装备、精细化工、高品质钢铁材料、先进有色金属、粮油、畜禽、集成电路、节能环保、新能源汽车、生物医药、人工智能、软件、工业互联网、机器人及无人机、先进医疗装备、氢能等22条产业赛道。为确保辽宁兴辽招金新时代股权基金投资业务规范运行，提高托管银行服务质量，现公开遴选基金托管银行：
一、服务内容
负责辽宁兴辽招金新时代股权基金的账户管理、资金清算、资产保管等事务，对投资活动实施动态监管。
二、服务要求
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）妥善保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，并定期提交资金收支情况报告；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理查询、清算、交割事宜；
（六）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（七）其他法律法规要求的职责。
三、遴选方式
通过自愿申请、综合评分的方式选择。参选银行必须首先符合准入条件，合格的参选银行方可进入综合性评价环节，由评审组根据综合评价指标进行打分，得分最高者即为获选银行。
四、参选银行准入性条件
（一）具有中国证券监督管理委员会（证监会）和国家金融监督管理总局核准的基金托管资格；
（二）净资产不低于200亿元人民币，风险控制指标符合监管部门的有关规定；
（三）参选方于辽宁省沈阳市实际经营；
（四）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；
（五）具有股权投资基金托管业务经验，具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统，有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；
（六）具有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度；
（七）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；
（八）有安全高效的清算、交割系统；
（九）最近3年无重大过失或司法机关处罚的不良记录；
（十）不接受联合体参选；
（十一）参选银行应对所提交的材料、数据的真实性负责，如发现参选银行提交虚假材料、数据或证明文件，取消本次遴选资格，并在今后3年内不与该银行及其分支机构合作。
（十二）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；
（十三）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
(十四)对辽宁实体经济高质量发展提供助力的金融机构。
五、综合性评价采购人组成3人以上评审组，根据提供材料进行遴选。
六、参选材料
（一）参选材料要求详见附件1；
（二）材料递交截止时间：2024年8月15日18时，电子材料以邮件收到时间为准，纸质材料以寄出时间为准，逾期不予接收；
（三）递交地点：深圳市福田区深南大道7888号东海国际中心B座22层；电子邮箱地址：lnfund@lnfund.com.cn，renxiaofeng@cmhk.com，fanweiyang@cmhk.com（需同步发送至以上三个邮箱）；联系人：范维扬；联系电话：17319045624。
附件：
1、 参选材料要求
2、 托管费报价函
3、 存款报价函
4、 承诺函模板
辽宁兴辽招金新时代股权基金
2024年8月10日
